▶汉口银行

成立了由董事长任组长的“内控合规管理建设年”工作领导小组，统筹布署内控合规管理建设各项工作，层层落实责任,将“内控合规管理建设年”活动作为2021年的重点工作和重要抓手，各责任部室对照工作要点，研究提出详细措施，组织开展自查，同步开展屡查屡犯问题集中整治。深入查找内控合规薄弱环节，深挖违规根源，建立问题清单，明确整改责任，做到摸清底数、即查即改、防堵漏洞，做实重点整治和常态治理，确保活动取得实实在在的效果。

围绕“坚持教育为本，贯穿全年经营，强化源头治理，自觉齐抓共管，合力防微杜渐，共塑合规文化”的总体目标，制定“以案说法、以案为鉴”合规教育活动方案，积极培育和普及合规文化。组织开展了合规考试、行长讲合规、合规征文、百草园合规文化墙、合规学分评比等一系列合规教育活动，定期编撰发布典型案例及《法律合规专刊》，持续引导广大干部员工树立合规与风险意识。

 

图1：汉口银行合规知识天天学、全员比、团队赛

   借鉴“学习强国”学习考核模式，优化内部学习平台，在“汉银学堂”APP上线合规知识“每日一练”“每周一测”“每月一考”模块，组织全员每日练、每周测，每月考，并按个人、单位进行排名。充分调动员工合规学习积极性，在全行范围内掀起“比、学、赶、超”合规学习热潮。

 

图2：开展“以案说法、以案为鉴”悦读活动

 

收集汇总行内外发生的具有代表性的“业外案件”、“屡查屡犯”典型案例，要求各单位结合“行长讲合规”、“合规征文”等活动，深入分析发案原因，明确防范措施，切实做到举一反三、以案促改。

    编撰《法律合规管理专刊》(双月刊)，宣讲监管新规、政策解读、法律讲堂、监管处罚、案例剖析，定期发送中高层管理人员，不断提合规履职水平;开展民法典司法解释、仲裁与实务专题培训，组织民法典司法解释适用问题研讨，持续提升全行法律合规专业水平。

    持续开展合规考试、行长讲合规、合规征文、合规文化墙等主题活动，进一步提升全行合规文化氛围。上半年，全行已开展包括行领导在内的全员合规案防考试，以及审计、科技金融、信息科技、财务序列等4场专业序列合规考试，累计4529人次参考;组织33家分支行开展行长讲合规活动，充分发挥领导带头合规示范作用;开展合规征文、百草园合规文化墙等活动，并优选2篇征文推送《汉口银行报》刊登。

    结合实际开展形式多样的合规文化活动，不断丰富合规教育形式。上半年，黄石分行结合党建工作开展“内控合规知识竞赛”，九通支行结合“行长讲合规”活动开展“合规情景剧”表演，咸宁分行开展“我与合规”合规演讲、小品及合规微视频展播活动，并邀请外部监管单位共同参与，充分展示我行合规风貌。